2008年3月25日《股市大家谈》信息汇总

少帅小于儿: 证监会非上市公众公司监管部获批成立

近期，中央机构编制委员会办公室批复中国证监会，同意设立非上市公众公司监管部。根据中编办的批复，新设立的非上市公众公司监管部将主要承担以下职责：拟定股份有限公司公开发行不上市股票的规则、实施细则；审核股份有限公司公开发行不上市股票的申报材料并监管其发行活动；核准以公开募集方式设立股份有限公司的申请；拟定公开发行不上市股份有限公司的信息披露规则、实施细则并对信息披露情况进行监管；负责非法发行证券和非法证券经营活动的认定、查处及相关组织协调工作等。据悉，对非上市公众公司的监管和查处非法证券活动是2005年修订的《证券法》赋予证监会的新职能。根据有关规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过二百人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。据此，公开发行股票的股份公司为公众公司，其中，在证券交易所上市交易的，称为上市公司；符合公开发行条件、但未在证券交易所上市交易的股份公司称为非上市公众公司。按照《证券法》的要求，从2005年起，中国证监会内设职能部门“非上市公众公司监管办公室”开始探索对非上市公众公司的监管，同时作为整治非法证券活动协调小组办公室行使相关职责。按照2005年12月国务院办公厅《关于做好贯彻实施修订后的公司法和证券法有关工作的通知》的规定，“在有关配套规定发布前，要防止一哄而上、滥发证券。证监会除继续正常受理公开发行股票并上市交易的申请外，暂不受理其他公开发行股票的申请，各级工商登记机关也暂不受理相应的登记注册申请。”因此，目前监管部门尚未受理相关的申请。据了解，下一步，新成立的非上市公众公司监管部将积极推动出台统一的有关非上市公众公司股票发行及监管规定，将非上市公众公司监管切实纳入法制轨道。

少帅小于儿: 银监会规范商业银行从事境内黄金期货交易

据中国银监会网站消息，为规范商业银行从事境内黄金期货交易业务，有效防范风险，中国银监会日前发布通知，对商业银行从事境内黄金期货交易进行规范。通知内容如下：一、商业银行从事境内黄金期货交易业务，应遵守《银行业监督管理法》、《商业银行法》、《期货交易管理条例》、《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》、《商业银行市场风险管理指引》等规定。二、商业银行从事境内黄金期货交易业务应具备以下条件：(一)资本充足率达到8%。(二)具有衍生产品交易资格。(三)具有黄金现货交易资格。(四)具有完善的市场风险管理能力，符合《中国银监会关于进一步加强商业银行市场风险管理工作的通知》(银监发［2006］89号)有关要求。(五)具有董事会或由董事会授权的机构或高管人员批准同意本行拟从事境内黄金期货交易的证明文件。(六)完成相关可行性研究分析报告，报告至少要包括市场趋势、业务目的、业务需求、操作流程、风险管理方法、盈利前景等内容。(七)具有完善的黄金期货交易内部业务管理办法，管理办法至少要包括内部控制制度、风险管理制度、保证金管理制度、每日结算制度、持仓限额及止损平仓制度、应急情况处理制度等内容。(八)具有开展黄金期货交易业务所需的业务处理系统，至少要包括交易系统、风险管理系统、结算系统、会计核算系统、数据备份系统、应急处理系统等。(九)通过我国期货行业认可的从业资格考试合格人员不少于4人，其中交易人员至少2人、风险管理人员至少2人，以上人员相互不得兼任，且无不良从业记录。

少帅小于儿: 摩根大通将贝尔斯登收购价提至10美元/股

据外电报道，消息人士称摩根大通在23日晚的协商中把对贝尔斯登的收购价格提至10美元/股，但这一报价仍有可能令此笔交易延迟或落空。10美元/股的价格将令贝尔斯登的出售价超过10亿美元。消息称摩根大通提高出价旨在赢得此前对2美元/股价格不满的贝尔斯登股东的支持；摩根大通在一周前获美联储和美国财政部援助对贝尔斯登进行收购。摩根大通与美联储23日晚进行磋商，要求美联储在注入300亿美元资金前承担贝尔斯登资产亏损的首笔10亿美元。美联储现在可能会寻求提高该个数额。在贝尔斯登股东威胁要破坏该笔收购后，摩根大通和贝尔斯登迅速重新展开协商，消息人士称在原先的合同中有着“若干”处错误。摩根大通发言人23日晚拒绝对此置评。贝尔斯登的代表人也未对此置评。

少帅小于儿: 光大银行调高IPO发行额度 暂缓引战略投资者