2008年5月8日《股市大家谈》信息汇总

少帅小于儿: 大小非违规接二连三 上交所正酝酿更严厉处罚

因涉嫌违法违规，四川宏达股份（爱股,行情,资讯）有限公司的股东四川平原实业发展有限公司和绵阳市益多园房地产开发有限责任公司已被立案稽查。目前，中国证监会稽查总队正在调查中。上海证券交易所在4月29日的日常监控中发现，宏达股份两个持有解除限售存量股份的股东账户，在当日通过竞价交易系统分别减持了751.36万股和696.23万股，减持数量占宏达股份总股本比例分别达到了1.46％和1.35％。而根据证监会发布的《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》相关规定，“预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1％的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。”上交所随后在4月30日发布公告，对宏达股份“大小非”的超额违规减持行为予以公开谴责。同时，上交所决定限制两公司账户从2008年4月30日至5月28日对宏达股份的卖出交易。宏达股份因而成为《指导意见》实行后违规减持第一案。证监会有关负责人此前曾表示，对于上述事件，“绝对不会止于交易所的谴责，不能纵容这种乱卖行为。”对于类似违规行为，证监会将会出台比较具体的惩罚措施，切实对这一行为起到惩戒作用几乎无成本的代价也使大小非们前赴后继违规减持。继宏达股份两股东、冠福家用一股东之后，沪市又曝出了两市第三例大小非违规减持。上海证券交易所在日常监控中发现“开开实业（爱股,行情,资讯）”一个持有解除限售存量股份的股东账户，在4月21日至5月7日期间，通过竞价交易系统累计减持了377.69万股，减持数量占“开开实业”总股本比例达到了1.55％，违反了中国证监会发布的《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》的相关规定。对此，上交所根据相关规则，对该“大小非”股东，即中国石油（爱股,行情,资讯）化工股份有限公司上海石油零售分公司，在调查核实基础上作出严肃处理。根据上交所作出的《关于对中国石油化工股份有限公司上海石油零售分公司违规减持解除限售存量股份的处理决定》，上交所对中国石油化工股份有限公司上海石油零售分公司的违规减持行为进行公开谴责。对该“大小非”股东账户进行限制交易处罚，限制该账户在三个月内不得买卖在上交所挂牌交易的所有证券，并记入诚信档案。另外，对于该“大小非”股东的交易行为，上交所已提请中国证监会继续查处。上交所表示，针对违规超比例减持存量股份的行为，交易所正在抓紧研究更加严格的处罚措施，包括对违规账户延长限制交易期限、增加限制交易品种、重审相关违规股东的上市公司董事任职资格、提请证监会立案查处，以及建议冻结资金账户、限期回购超减股份、违规收益上缴上市公司等措施。上交所提醒相关上市公司及时通知相关股东严格遵守《指导意见》，要求各会员单位要对持有限售股的客户进行梳理并应当进一步加强对“大小非”股东减持行为的指导和提醒，切实担负起客户监管责任。

少帅小于儿: 外管局官员：中国将小部分外汇储备用于投资股票

据华尔街日报报道，中国国家外汇管理局(State Administration of Foreign Exchange)副局长王小奕周二称，中国庞大的外汇储备中只有一小部分用于投资股票。但他拒绝透露目前可供国家外汇管理局进行此类投资的资金规模。他称，实施多样化的外汇储备所占比重并不大，他认为这只是很小一部分；对国家外汇管理局而言，谨慎是投资过程中的主要因素。王小奕是在马德里出席亚洲开发银行(Asian Development Bank)理事会年会的间隙作出上述表示的。据中国的《财经》杂志上周报导，国家外汇管理局获许将中国约5%的外汇储备用于投资债券以外的其他产品，其中包括投资股票。该报导未提及消息来源。截至3月底，中国的外汇储备规模达1.68万亿美元，位居世界首位。一家中国基金于今年年初收购了欧洲石油公司道达尔(Total SA)相当多的股份，据《金融时报》(Financial Times)报导，该基金即国家外汇管理局。一位知情人士称，国家外汇管理局也是入股英国石油公司(BP PLC)的中国基金。去年国家外汇管理局还参股了三家澳大利亚银行。作为前国家外汇管理局首席经济学家，王小奕表示，他并不负责管理外汇储备。王小奕是于去年12月就任国家外汇管理局副局长的。王小奕还称，中国第一季度外汇储备增加了1，530亿美元，投机资金流入只在其中起了很小的作用。

少帅小于儿: 融资融券有望二季度亮相 试点模式未获监管层认可

虽然“五一”节前推出融资融券的市场传闻已被击碎，但进入5月以来，市场对融资融券的预期却愈演愈烈。据了解，融资融券业务有望于今年二季度推出，目前决策层在融资融券的路径选择以及券商达标条件上仍未有定论。据悉，此前坊间盛传的五一后推出融资融券试点并未获得监管层认可。有监管层人士称，可能不会采用试点模式，必须先设定标准，至少是A级券商才有资格。他表示，推出融资融券在时间上不成问题，路径选择才是难点。国务院4月24日公布的《证券公司监督管理条例》规定：“证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。”上述监管层人士称，国务院已原则同意成立证券金融公司。他表示，融资融券初期应经历试点阶段，选择少数券商以其自有资金推行。今年年初，证监会曾表示，券商融资融券业务将于年内推出。目前，券商、中国证券登记结算有限责任公司、交易所在技术测试方面均已准备就绪。此外，证监会有关负责人近日也表示，证券公司开展融资融券的法律法规依据已基本完备。有业内专家表示，融资融券能够为市场提供充足的流动性，并建立下跌市场中投资者盈利模式，这两点是彻底改变当前市场的根本动力。甚至还有专家认为，融资融券业务的实施将是我国股票市场根本性制度的改革，与股权分置改革的性质相当，很可能成为下一轮良性行情的启动力量。

少帅小于儿: 证监会再批两只偏股型基金

汇添富基金旗下第六只基金产品－－汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型基金日前获准发行。

据了解，汇添富蓝筹稳健基金是一只混合型基金，其中股票投资比例为30-80%，债券投资比例为0-60%，现金类资产比例不低于5%。基金的资产配置比例灵活，力求在复杂多变的市场中攻守兼备。据悉，该基金托管行为中国工商银行，拟任基金经理为苏竞。

易方达中小盘基金获批发行